当前非法证券活动手段不断升级,隐蔽化、网络化特征明显,投资者极易上当受骗。广东证监局和相关部门紧密协作,严厉查处涉非案件,持续清理网络涉非信息,有效遏制了辖区非法证券活动蔓延势头。

广东证监局日前公布第45批不具备证券业务资质的机构名单,涉及24家被举报从事非法证券活动的机构或平台。2023年以来,广东证监局根据日常监管中掌握的情况,合计将4批89家不具备经营证券业务资质的主体列入“黑名单”,并依法及时在官网发布。

据广东证监局相关负责人介绍,当前非法证券活动手段不断升级,隐蔽化、网络化特征明显,投资者极易上当受骗。广东证监局和相关部门紧密协作,严厉查处涉非案件,持续清理网络涉非信息,有效遏制了辖区非法证券活动蔓延势头。

行刑协作

中央金融工作会议指出,要依法将所有金融活动全部纳入监管,消除监管空白和盲区。广东证监局立足“打早打小”,强化涉非线索摸排与分类处置,2023年以来共摸排涉非线索超4000条,核查涉非机构或人员60余家(人)次,调取证券账户资料200余个。核查发现涉嫌违法犯罪的,移送公安机关;未构成犯罪的,视情节采取行政处罚或行政监管措施,并通报地方网信办、通信管理局、金融局、市场监督管理局等部门,及时清理非法信息、关停非法机构。

广东证监局相关负责人表示,行刑协作是打击非法证券活动的重要举措。2023年,广东证监局推进公安机关刑事立案或移交检察院提起公诉6件,共抓捕犯罪嫌疑人37人,涉案金额33亿元。

今年以来,广东证监局继续与广东省公安机关紧密合作,又移送了涉非案件线索11起,并积极配合公安机关开展调查,严厉查处非法证券活动。

从严监管

在行政处理方面,广东证监局坚持强化“五大监管”,提高监管执法的主动性和有效性,在积极办理涉非案件的基础上妥善化解矛盾纠纷。2023年以来,广东证监局累计处理涉非投诉举报80件,对涉非机构及相关人员采取行政监管措施7份,督促及时整改并停止非法活动,退赔投资者损失40余万元。

广东证监局表示,个别行业机构和从业人员利用贴近投资者的便利,无视法律红线、违背执业规范,从事非法证券活动,形式隐蔽、危害性大,是监管部门查处的重点。

据介绍,广东证监局坚持“管合法更要管非法”,制定印发了《广东证监局整治非法证券期货活动工作规程》,明确将整非工作与业务监管相融合,对管控不力的机构从严问责,净化行业生态。

全面监测

为应对涉非信息多元化的现状,广东证监局建立监管部门直接监测、行业机构协助监测的机制,双管齐下全面监测线上涉非信息和非法活动。2023年以来,广东证监局共清理网络涉非信息过万条,协调关闭场外配资网站17个,联合省委网信办开展网上信息专项治理活动,督促辖区互联网平台建立健全事前牌照核验、亮牌执业、自主监测处置、违规举报处理等长效机制,及时清理涉非信息。

同时,广东证监局持续对广播电视、报刊等媒体证券节目(栏目)中的涉非信息进行监测处置,并坚持“打防结合,预防为主”,积极开展“防范非法证券期货宣传月”“防范非法集资宣传月活动”专项活动,将防非宣传融入“5·15全国投资者保护宣传日”“5·15打击和防范经济犯罪宣传日”“金融知识普及月”等系列主题教育活动,各类投教活动累计受众达2亿人次,取得显著实效。

为了让投资者记得住、用得上,广东证监局指导辖区市场经营机构制作多种防非作品,开展差异化、特色化宣传,组织防非宣传健康跑活动,制作《不做诈骗“盘中餐”》《钱途》《切磋》等防非宣传微电影系列漫画,生动解读非法证券活动典型案例、作案手法和防范措施。此外,广东证监局定期向辖区全体投资者发送风险提示公益短信,并针对当前重点涉非活动,编写了“四个一律”的宣传口号,宣传“配资炒股并要求转账的,一律都是诈骗”“网络组团炒股并要求转账的,一律都是诈骗”“网络直播推荐股票的,一律都是违规”“没有证券咨询资格推荐股票的,一律都是违法”,简明清晰地向投资者提示风险。